Корпоративне управління та комплаєнс

Комплаєнс став умовою доступу до банківських послуг і міжнародних розрахунків. Компанії, які не можуть підтвердити прозорість структури власності, стикаються з відмовами в обслуговуванні.

Коли варто звернутися

• банк запитує документи щодо структури власності та бенефіціарів
• потрібно оновити відомості про кінцевого бенефіціарного власника
• компанія є суб’єктом первинного фінансового моніторингу
• потрібно вибудувати внутрішні політики та процедури перевірки клієнтів

Що робить адвокат

• аналізує структуру власності та визначає кінцевих бенефіціарних власників
• готує документи для підтвердження структури перед банками й контрагентами
• розробляє внутрішні політики та процедури належної перевірки
• консультує щодо обов’язків суб’єктів первинного фінансового моніторингу
• супроводжує взаємодію з банками у процедурах KYC
• вибудовує корпоративне управління: розподіл повноважень органів, статут, регламенти

Правова основа

Обов’язки у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів визначені Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»: система та суб’єкти фінансового моніторингу — стаття 6; завдання, обов’язки та права суб’єкта первинного фінансового моніторингу — стаття 8; належна перевірка — стаття 11, посилені та спрощені заходи — статті 12 і 13. Корпоративне управління в товариствах регулюється Законом України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» (органи товариства — стаття 28, обов’язки посадових осіб — стаття 40).

Законодавство та судова практика оновлюються; інформацію актуалізовано станом на серпень 2026 року.

Поширені запитання

Хто такий кінцевий бенефіціарний власник?

Це фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив на компанію; визначення та критерії встановлені законодавством про фінансовий моніторинг, а відомості підлягають внесенню до реєстру.

Навіщо компанії внутрішні комплаєнс-політики?

Вони знижують ризик відмов у банківському обслуговуванні та санкцій, а для суб’єктів первинного фінансового моніторингу є прямим обов’язком за законом.

Потрібна правнича допомога? Зателефонуйте або залиште заявку — адвокат зв’яжеться з вами та пояснить порядок дій у вашій ситуації.